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震惊!券商副总裁借壳上市期间内幕交易,获利700余万!被判5年!

借壳上市

近日,北京二中院公布了一则于2019年底判决的的内幕交易案,该案涉及某证券2006年的借壳上市。涉案的该证券原副总裁通过内幕交易获得了5倍收益,但同时收到了诈骗短信。为避免给某券商产生负面影响,时任董事长和总裁商量后,决定让该名副总裁将违法所得捐给公司成立的慈善基金。后该副总裁于2009年8月从公司离职。

2006年3月,某证券有限责任公司(后更名为某证券股份有限公司,以下均简称某证券)参加某股份有限公司(以下简称某石化)下属石家庄某化工股份有限公司(以下简称某炼化)重组,与某石化进行磋商。

同年4月,被告人吴丕斌被任命为某证券副总裁、北京代表处负责人参与本次资产重组;9月13日,某石化初步确定某证券参与重组某炼化;11月24日,吴丕斌参与某证券与某石化签署合作备忘录和保密协议;12月9日,某炼化就此次资产重组发布公告。

经证监会认定,某炼化重组事宜在公开披露前属于证券法规定信息,形成时间不晚于2006年9月13日,至同年12月9日公开,吴丕斌知悉上述内幕信息,属信息知情人。

2006年11月28日至12月5日间,被告人吴丕斌利用知悉某炼化重组内幕信息,通过其实际控制的证券账户买入某炼化股票,交易金额共计人民币156万余元,售出后非法获利702.051876万元。

记者结合一审判决书和证券业协会查询,上述某证券即为XX证券。2007年,石家庄炼油化工股份有限公司定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并XX证券有限责任公司,XX证券实现借壳上市并更为现名。

2016年4月,吴某某在接受证监会调查期间否认事实了内幕交易行为。2016年10月,证监会将吴某某内幕交易犯罪线索通过公安部转交北京市公安局,同年11月2日,北京市公安局对吴某某内幕交易案立案侦查。

2019年7月30日,被告人吴丕斌被抓获归案。侦查机关依法冻结涉案钱款1500余万元。

法院审理后判决如下:

1、 吴某某犯内幕交易罪,判处有期徒刑5年,并处罚金702.05万元;

2、 在案冻结长江证券工艺慈善基金会账户内的欠款,其中702.05万元作为违法所得予以追缴后上缴国库,702.05万元浙抵所判罚金。



附:判决书全文


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