香港上市规则执行声明

上市规则执行声明 (1)

2013年9月13日刊登于香港交易所网页

法律的执行凌驾于《上市规则》 的执行

向适当的执法机构汇报有关可能违法行为

列出联交所执行《上市规则》 的方针

上市规则执行声明 (2)

将资源集中于处理最公然及严重的行为问题

监管措施视乎渉及的行为及有关事实和情况

监管措施包括：

严重违规采取纪律行动

警告或警诫函件

委任合规顾问

董事培训

停牌或甚至取消上市地位

执行声明列出评估合适监管行动的准则

上市规则执行声明 (3)

可能违规事宜的性质及严重程度

导致可能违规事宜行为的情况及方式

董事及高级管理人员的行为， 譬如他们是否在故意、 鲁莽或疏忽或其他过份情况下行事

可能违规事宜对市场的影响及对投资者的损害

有否涉及个人利益

执行声明列出决定合适监管行动的考虑因素

上市规则执行声明 (4)

有关人士违规后的行为

有否实施及维持足够及有效的内部监控

发行人的规程是否存在严重或系统性的弱点或缺陷

调查期间发行人及其董事的合作程度

发行人及其董事过往的违规纪录

详情请阅览文件：《listingenforce_201510_tc.pdf》