壳公思
01. 按照上市规则要求筹建公司董事会及下属委员会。
02. 保持公司治理及管控方面的独立性。 保持组织架构的独立性，避免公司董事及高管层在非上市关联公司任职。 在业务审批及财务报告方面，确保不受非上市关联公司的影响。 在信息系统的使用、数据和系统权限等方面，与非上市关联公司进行剥离。 03. 完善员工行为及利益申报机制，以防范或及时发现/纠正舞弊及其他违规行为 建立利益冲突回避、反舞弊机制及调查与纠错机制，并对员工进行培训与宣贯。 04. 反腐合规：除制定自身利益冲突、反舞弊反贿赂相关制度，并建立调查与纠错机制外，还应关注业务合作伙伴的反腐败行为管理，进行必要的背景调查，以确保满足反腐法律及法规的合规要求。 05. 建立体系化的风险管理机制 明确风险管理框架、职责分工、风险识别途径、应对措施、监控方法、评价方法等核心内容。 开展定期的风险识别与评估工作，确保应对措施的有效性。 06. 完善内部监控机制 建立独立的内部审计部门/职能，并明确其职责权限、资格要求、独立性、汇报路径等。 开展内部审计及其他内部监督工作，通过独立监督检查的方式发现问题并进行整改。 07. 建立清晰的授权体系，明确界定各级管理层在重要经营及管理事项中的职责与权限 08. 建立关连交易管理政策，明确关连方和关连交易识别与披露、关连交易定价政策及日常监控及关连交易统计与上报程序。 09. 建立符合上市监管要求的信息披露具体政策及相关流程
10. 完善销售管理机制
建立客户信息管理机制，定期更新、维护相关信息并保证数据安全性
健全客户信用档案，关注重要客户资信变动情况，采取有效措施防范信用风险
合理确定定价机制和销售折扣，根据市场变化及时调整销售策略
建立健全企业内部发票管理制度，规范发票领购、开具、取得、保管、缴销等程序
明确销售、发货、收款等环节的职责和审批权限，按照规定的权限和程序办理销售业务，完善内部监控机制
11. 建立并完善采购管理机制
建立对各类供应商评估和准入机制，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查
健全采购定价机制，科学合理地确定采购价格，对重要物资品种价格进行跟踪监控
制定明确的采购验收标准，以确保其符合合同相关规定或产品质量要求
12. 加强资金运营管理，确保资金安全，实现资金的合理使用
建立完善的资金管理、印鉴管理的制度和程序
严格规范资金收支的条件、程序和审批权限，尤其是大额资金支付的授权审批额度规定及审批程序
13. 建立计算机软件版权的管理和维护机制，购买和使用正版软件以避免相关合规与诉讼风险。
14. 建立完善的劳动与人事合规机制
企业雇用人员的雇用模式及五险一金缴纳需满足合规管理要求
15. 保持会计核算与监督透明，建立并维护透明且体系化的财务核算体系，实现必要的职责分离。
16. 完善信息系统治理架构，建立信息安全管理、网络和数据安全管理机制和措施。
