CodeofConductforPersonsLicensedbyorRegisteredwiththeSecuritiesandFuturesCommission

证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则

历史版本

©证券及期务事务监察委员会2018

1994年初版

1996年第2版

1998年第3版

1999年第4版

2001年第5版

2003年第6版

2006年第7版

2010年第8版

2011年6月第9版

2011年9月第10版

2011年10月第11版

2012年6月第12版

2013年10月第13版

2014年1月第14版

2014年3月第15版

2015年12月第16版

2016年3月第17版

2017年6月第18版

2018年7月第19版

2018年8月第20版

2018年11月第21版

目录

说明注释

一般原则

GP1           诚实及公平

GP2           勤勉尽责

GP3           能力

GP4           有关客户的资料

GP5           为客户提供数据

GP6           利益冲突

GP7           遵守法规

GP8           客户资产

GP9           高级管理层的责任

释义及应用

1.1             定义：代表、注册人、人士

1.2             释义

1.3             本守则适用的人士

1.4             违反本守则的后果

诚实及公平

2.1             准确的陈述

2.2             公平及合理的收费

2.3             广告

2.4             防止贿赂指引

勤勉尽责

3.1             尽快执行交易指示

3.2             以最佳条件执行交易指示

3.3             尽快及公平地进行分配

3.4             向客户提供建议：适当的技巧、小心谨慎和勤勉尽责

3.5             不可以方便为理由暂缓执行交易指示

3.6             收取保证金

3.7             独立账目

3.8             衍生工具的持仓及申报限额

3.9             记录交易指示

3.10          客户的最佳利益

3.11          分销商以赠品推销个别投资产品

能力

4.1             适当的职员

4.2             职员的监督

4.3             内部监控、财政及运作资源

有关客户的资料

5.1            认识你的客户：概论

5.1A          认识你的客户：投资者分类

5.2             认识你的客户：合理的建议

5.3             认识你的客户：衍生产品

5.4             客户身分：交易指示的来源及受益人

客户协议

6.1             书面的客户协议

6.2             客户协议的基本内容

6.3             不得回避法律规定

6.4             有限度地提供服务

6.5             不得收纳与《操守准则》相抵触或对向客户提供的实际服务构成失实描述的条款

委托账户

7.1             有关委托账户的授权及操作

7.2             披露收益

为客户提供数据

8.1             关于商号的资料：概论

8.2             尽快确认

8.3             披露金钱收益及非金钱收益

8.3A          披露交易相关资料

8.4             关于商号的资料：财务

8.5             关于公司行动的资料

客户获优先处理

         9.1             客户的交易指示获优先处理：处理及记录交易指示

9.2             客户的交易指示获优先处理：分配交易指示

9.3             非公开、重大的资料

9.4             不再经营业务

利益冲突

10.1          披露及公平对待

10.2          独立性

客户资产

11.1          处理客户的资产

合规事宜

12.1          合规事宜：概论

12.2          雇员的交易

12A           调解计划之下的责任

12.3          投诉

12.4          对雇员的行为负责

12.5          向证监会发出通知

12.6          在调解计划之下合作

12.7          专家证人

回佣、非金钱利益及关连交易

13.1-13.4          保留回佣、非金钱利益及关连交易

13.5                    退款责任

高级管理层的责任

14.1          高级管理层的责任

专业投资者

15.1          专业投资者：概论

15.2          概览及词汇

15.3A        适用于法团专业投资者的评估规定

15.3B        为使第15.4及15.5段下的条文不适用而需遵从的程序

15.4          适用于法团专业投资者（前提是持牌人或注册人已遵从第15.3A及

15.3B        段的规定）及机构专业投资者的豁免条文

15.5           适用于法团专业投资者及个人专业投资者（前提是持牌人或注册人已遵从第15.3B段的规定）及机构专业投资者的豁免条文

分析员

16.1          适用范围

16.2          释义

16.3          原则

16.4          分析员的交易及财务权益

16.5          商号的财务权益及商务关系

16.6          分析员的汇报途径、补偿及在其他部门的参与

16.7          商号的监察制度

16.8          外来影响

16.9          透过大众媒体作出评论或建议

16.10        信息披露的清晰度、具体程度与显眼程度

16.11        诚信及道德操守

保荐人

17.1          引言

17.2          主要规定

17.3          向上市申请人提供意见

17.4          呈交上市申请前须进行的工作

17.5          向市场作出披露

17.6          尽职审查

17.7          对专家报告的尽职审查

17.8          管理层对财务数据及状况的讨论及分析（管理层讨论及分析）

17.9          与监管机构的沟通

17.10        妥善纪录

17.11        资源、系统及监控措施

17.12        系统及监控措施的年度评估

17.13        公开发售的全盘管理

17.14        在新上市过程中向分析员提供的数据

17.15        词汇

电子交易

18.1          适用范围

18.2          释义

18.3          对交易指示的责任

18.4          管理及监督

18.5          系统的充足性

18.6          备存纪录

18.7          风险管理：互联网交易及直达市场安排

18.8          对客户的基本要求：直达市场安排

18.9          资格：程序买卖

18.10        测试：程序买卖

18.11        风险管理：程序买卖

另类交易平台

19.1          适用范围

19.2          释义

19.3          管理及监督

19.4          进入另类交易平台

19.5          另类交易平台的运作

19.6          买卖指示优先权

19.7          向用户提供数据

19.8          选择不参与另类交易平台

19.9          系统的充足性

19.10        备存纪录

19.11        风险管理

19.12        汇报及通知责任

附表1     风险披露声明

附表2     客户身分指引注释

附表3     对就在香港联合交易所有限公司上市或买卖的证券进行交易的持牌人或注册人的额外规定

附表4     对就在香港期货交易所有限公司买卖的期货合约及／或期权合约进行交易的持牌人或注册人的额外规定

附表5     对提供保证金贷款的持牌人的额外规定

附表6     对进行杠杆式外汇交易的持牌人的额外规定

附表7     对就进行电子交易的持牌人或注册人的额外规定

附表8     对经营另类交易平台的持牌人或注册人的额外规定

附表9     关于中介人的独立性的披露声明

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